基金销售数量直逼招商银行

11月10日，公募基金代销机构保有规模披露，银行、券商和第三方机构等多元代销格局推动规模持续提升。中国证券投资基金业协会公布的数据显示，第三季度股票+混合公募基金保有规模前三名的机构分别为招商银行、蚂蚁基金、工商银行，招行稳居权益类基金代销榜首，第三方机构中天天基金增速大幅提高。

2021年3季度，蚂蚁基金在非货基金的保有规模一骑绝尘，保有规模近1.2万亿元。

招商银行保有规模约7810亿元。与上一季度相比，两者的差额正在拉大。

再往后看，天天基金、工商银行的保有规模也超过5000亿元。此外，中国银行、建设银行的保有规模超过4000亿元。

若以股票+混合公募基金保有规模计，招行还是业内“老大”，保有规模约7307亿元，蚂蚁保有规模6810紧随其后。与上一季度相比，两者的差距亦有所缩小。

工行这一数据也超过5000亿元。

新规发布后部分基金销售机构转型

广东证监会下发《关于规范基金投资建议活动的通知》，《通知》包括对基金投资组合策略建议活动的业务界定以及规范整改安排。

部分第三方销售机构表示，将根据规范要求将剩余基金组合业务转型为投顾服务。

业内人士指出，未来没有投顾资质的销售机构将不能提供基金组合类方式的服务，未来基金销售机构选择与拥有投顾试点资质的机构合作将变得更为广泛。

提供基金投资组合策略建议活动属于基金投顾业务

《通知》指出，提供基金投资组合策略建议活动为基金投资顾问业务，应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》（简称《试点通知》）关于基金投资顾问业务资格管理、行为规范等有关要求。管理型基金投资顾问业务与非管理型基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形态，均应遵守上述规则。