知识产权风险管理程序

1 目的

为确保有效识别和控制公司经营活动中的知识产权风险，规避被动知识产权纠纷，充分发挥知识产权的价值，为公司市场竞争发展保驾护航，制定本程序。

2 范围

适用于公司知识产权风险的管理。

3 定义

知识产权风险：本程序中是指公司在研发、生产、销售等环节，知识产权给公司实现经营目标可能带来的损失，包括法律风险、专利风险、商标风险、著作权风险、商业秘密风险等。

4 相关文件

无

5 职责

5.1 总经理主管和统筹公司风险管理工作，负责监督研发、生产、贸易活动风险的识别和管理。

5.2 研发部是知识产权风险管理工作的日常管理机构，主要负责企业知识产权风险管理体系的执行和完善，知识产权风险管理知识培训、咨询和指导，协助相关风险档案的建立健全等。

6 内容

6.1 风险识别

6.1.1 研发活动期

6.1.1.1 研发立项论证阶段，由于未进行专利信息的详细检索，导致对其他企业或个人已申请专利保护的技术或产品项目进行自主开发。

6.1.1.2 研发过程中未对正在开发的技术或产品进行定期检索和有效保护，研发完成时该技术或产品甚至相关技术或产品已被申请专利保护，导致限制使用风险的产生。

6.1.1.3 缺乏风险管理意识，忽视国外企业在国内外部署的专利陷阱，导致技术或产品成熟以后受到专利陷阱的制约。

6.1.1.4 产学研合作过程中，对于即将产出的知识产权权属未有明确约定，导致与合作方产生权属纠纷。

6.1.2 生产活动期

6.1.2.1 采购过程中（包括原料、设备、办公用品、软件），不重视对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，未要求供应商提供涉及的知识产权权属证明，产生侵犯他人知识产权的风险。

6.1.2.2 委托加工、来料加工等对外协作生产的过程中，未对涉及的知识产权进行规范、明确约定代工过程的知识产权权责以及签订保密协议，导致知识产权风险的产生。

6.1.2.3 对新技术、新产品的使用，尤其是公司定制的原材料和设备等，没有明确约定供方的保密责任和知识产权保护责任、违约责任，导致企业知识产权不能得到有效的保护。

6.1.3 销售活动期

6.1.3.1 在推出产品初期未进行事前保护，如对相关技术在对应市场进行专利检索、申请专利保护、形成相应的预警机制等，导致容易被动陷入知识产权侵权纠纷。

6.1.3.2 在推出产品初期未对特有商品装潢进行有效的知识产权事前保护，如申请外观设计专利、注册商标等，当产品成熟并占据一定市场份额导致仿冒者出现时，由于缺乏明确的判定依据，导致公司维权的失利。

6.1.3.3 未与售前广告说明、销售策略和市场推介方式的合作方约定知识产权条款如权属、授权范围、违约责任以及保密条款，导致可能发生的侵权赔偿责任增加。

6.1.3.4 产品营销决策前缺乏必要的审慎调查，如对广告主题词做必要检索等，导致营销手段侵犯他人在先权利，使得公司陷入知识产权困境。

6.2 风险评估

6.2.1 可能性评估

等级

描述词

详细描述

发生可能性

A

几乎肯定

预期大多数情况下发生

95%-

B

很可能

在大多数情况下很可能会发生

60%-95%

C

可能

在某种情况下可能发生

10%-60%

D

不太可能

在某种情况下能够发生

1%-10%

E

罕见

仅在例外情况下发生

0-1%

6.2.2 后果评估

等级

描述词

详细描述

1

灾难性

超出可承受的能力，巨大的财务损失

2

较大

较大的财物损失或人员伤害，极其不良的影响

3

中等

中等财务损失，有一定不良影响

4

较小

较小的财物损失

5

无关紧要

极小的财物损失

6.2.3 风险等级评估

风险水平

详细描述

E-Extreme

极度风险，不可接受，要求立即采取措施

H-High

高风险，不可接受，需高度关注

M-Medium

中等风险，不可接受，必须规定控制程序和责任

L-Low

低风险，有条件接受，需持续监控，或通过评审决定是否需要另外的控制措施

I-Ignoring

极小风险，可接受风险，基本不用处理。毋需采取措施且不必保留文件记录

6.2.4 风险等级矩阵

后果

可能性

5

4

3

2

1

A

M

H

H

E

E

B

M

M

H

E

E

C

L

M

M

H

E

D

L

L

M

H

E

E

I

L

L

M

H

6.3 应急措施

风险类别

识别

评估与防范

法律风险

各级知识产权法律法规规章的创设、修改、废止

高：变更公司知识产权相关制度加以规避；

中：进行风险再评估，修改公司知识产权相关制度；

低：进行风险再评估，定期法律法规的变更。

专利风险

产品设计（重复研发、技术秘密被公开）

高：规避设计、提起无效、主动寻求变更设计方案；

中：进行风险再评估，规避设计、风险监控；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

原材料采购（采购到专利侵权物资）

高：提起无效，主动寻求专利许可，开发新的供应商；

中：进行风险再评估，采购前进行知识产权尽职调查；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

产品制造（制造中使用的技术、中间产品侵权）

高：提起无效，主动寻求专利许可，通过采购或技术委托开发将风险转移给供应商，收购专利和企业并购；

中：进行风险再评估，制造前进行知识产权尽职调查；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

许诺销售（对外宣传活动、展览会、订货会、展销会等参展活动侵权）

高：提起无效，主动寻求专利许可，收购专利和企业并购；

中：进行风险再评估，许诺销售前完成目标市场专利检索；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

产品销售（产品在国内外销售侵权）

高：提起无效，主动寻求专利许可，收购专利和企业并购；

中：进行风险再评估，销售前完成目标市场专利检索和完善国内外专利布局。

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

专利运营（专利许可与被许可、转让与受让）

高：开展知识产权尽职调查并监控相关方的专利行为；

中：进行风险再评估，必要时开展知识产权尽职调查；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

公司专利权被他人侵犯

高：启动风险应急程序，收集证据，主动协商和解或诉讼；

中：进行风险再评估，定期涉嫌侵权人的技术产品动态；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

商标风险

商标使用不当（商标被侵权，监管不力导致商标信誉下降，他人对商标提出异议，商标许可、转让、质押融资时产生纠纷等）

高：启动风险应急程序，收集证据，主动协商和解或诉讼，更换、修改商标信息，寻求商标许可、转让，

中：进行风险再评估，规范公司商标使用行为；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

商标疏于管理（商标申请策略不当，没及时续展，缺乏商标防御机制等）

高：建立健全商标管理机制，规范商标管理行为，制定并落实纠正与预防措施；

中：进行风险再评估，完善商标管理机制并落实；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

公司商标权被他人侵犯

高：启动风险应急程序，收集证据，主动协商和解或诉讼；

中：进行风险再评估，定期涉嫌侵权人的商标动态；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

商业秘密

生产经营中的内部行为导致商业秘密被公开（未公开的设计图纸、生产工艺、竞争对手信息、客户信息等被公开）

高：及时处理泄密事件，指定专人定期监督商业秘密的管理情况，与员工签订保密协议，开展保密教育；

中：进行风险再评估，开展保密教育，定期商业秘密管理情况；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

公司商业秘密他人窃取（如竞争对手技术资料、经营信息等）

高：收集侵权证据，协商和解或移交司法机构；

中：进行风险再评估，加强公司商业秘密管理；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

公司窃取他人商业秘密（如竞争对手技术资料、经营信息等）

高：收集不侵权证据，协商和解；

中：进行风险再评估，规范公司商业秘密管理行为；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

著作权

档案管理不善（登记证书、合同、证明材料等遗失）

高：建立健全著作权管理规章制度并落实，指定专人负责监督落实情况；

中：进行风险再评估，现有档案管理情况；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

软件非正版（办公软件、财务管理软件、制图软件等为盗版）

高：推行软件正版化；

中：进行风险再评估，现有软件使用情况；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

资料侵权（产品说明书、宣传资料、培训课件等）

高：加强著作权使用审查；

中：进行风险再评估，著作权的使用情况；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

公司著作权被他人侵犯

高：启动风险应急程序，收集证据，主动协商和解或诉讼；

中：进行风险再评估，定期涉嫌侵权人的著作权动态；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

其他

与他人厂商名相冲突

高：严格遵守国内外相关法律，厂商名称、地理标记、集成电路布图设计登记之前要进行相关检索；

中：进行风险再评估，定期相关动态；

低: 进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

地理标记不合法

集成电路产品可能